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編者按：我國資本市場有龐大的中小投資者群體，中小投資者的理性參與，是維護市場穩定、激發市場活力的重要基礎。在參與市場過程中，投資者了解自己享有哪些權利、知道如何行使這些權利、清楚權益受侵害時如何維權，是增強中小投資者自我保護能力，幫助投資者更加成熟理性參與市場的核心內容。鑒于此，深交所投資者教育中心聯合投服中心以及威諾、盈科、君澤君律師事務所共同推出“投資者權益300問”系列，圍繞“知權、行權、維權”中的重點問題一一進行解答。本篇為該系列第一章“知權篇”中的第一篇，帶您了解投資者身份權。

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當您踏入證券市場，購買您心儀的上市公司股票，您就成為了證券市場中的一名投資者，也是這家上市公司的股東。作為投資者，您享有很多的權利，請不要忽視它們，正是這些權利讓您的投資有了保障。或許，您現在還不了解您所擁有的權利，但您可以隨著我們，一起走進上市公司股東的“權利世界”。

1、誰是上市公司股東？

上市公司股東是指以取得利息、股息或資本收益為目的而持有已上市股份公司股票的機構和個人。由此可知，上市公司股東由機構投資者和個人投資者兩大類組成。機構投資者主要是：證券公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行等金融機構；證券公司子公司、私募基金管理人等；以及前述機構面向投資者發行的理財產品；社?；?、社會公益基金、合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）；以及法人或者其他組織等。個人投資者則是證券市場最廣泛的自然人。

2、如何確認股東身份？

依據《證券法》的相關規定，上市公司發行并上市交易的股票集中登記、存管在中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中登公司”），在股票的上市交易過程中，中登公司根據股票的登記結算結果，確認投資者持有股票的事實并提供股票持有人登記資料。因此，中登公司登記的投資者持股信息，是確認投資者股東身份的依據。

3、股東有哪些基本權利？

股東權利是基于股東身份而產生的民事權利。股東權利主要體現為資產收益權及參與公司重大決策和選擇管理者等權利，具體可以包括：股東的知情權、股東大會召集權、提案權、選舉權、表決權、分紅權、剩余財產分配權、轉讓權、公平交易權等。按照股東權利行使的目的，可以將股東權利分為自益權和共益權。

4、什么是自益權和共益權？

自益權，是指股東為了自己的利益而行使的權利。如分紅權、剩余財產分配請求權、新股認購請求權等。公司可以通過公司章程或者股東大會決議對該等權利予以限制。

共益權，是指股東為了全體股東的共同利益兼為了自己的利益而行使的權利。如知情權、股東大會召集權、表決權、公司決議無效訴權等。該等權利是法律賦予股東的，不得以公司章程或者股東大會決議予以剝奪或者限制。

5、股東權利可以轉讓給他人嗎？

《公司法》規定，股份有限公司股東持有的股份可以依法轉讓。股份轉讓后，股東權利也隨之轉讓。

6、股東權利可以委托他人代為行使嗎？

部分股東權利可以授權委托他人代為行使。實踐中最常見的是表決權的代理行使，股東可以委托代理人出席股東大會會議，代理人以該股東的名義在股東授權委托書的授權范圍內行使表決權。

再如，在股東行使知情權時，可以委托會計師、律師等中介機構專業人員予以協助。

小貼士：當您購買了上市公司的股票，您就成為上市公司所有者中的一員，具備股東身份，也因此有了股東權利。有些股東權利是每個股東天然享有的，如知情權、表決權、剩余財產分配權等；有些股東權利有持股比例要求，如提案權（需持股3%以上）、召開臨時股東大會和董事會臨時會議提議權（需持股10%以上）；有些股東權利不僅有持股比例還有持股時間要求，如召集和主持股東大會權（需持股10%以上，連續持股90日以上）、股東派生訴訟（需持股1%以上，連續持股180日以上）。這些在后續的文章中，將會有詳細介紹，敬請關注。

（本篇由北京君澤君（深圳）律師事務所 高賀供稿）

（免責聲明：本文僅為投資者教育之目的而發布，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。深圳證券交易所力求本文所涉信息準確可靠，但并不對其準確性、完整性和及時性做出任何保證，對因使用本文引發的損失不承擔責任。）